Co to jest akredytowany powiernik inwestycyjny?

17 lutego 2021
Category: Które Należy

Właśnie odnowiłem tytuł Akredytowanego powiernika inwestycyjnego ® (AIF ®) na kolejny rok po ukończeniu sześciu godzin lub uzyskaniu punktów za kontynuację edukacji. Oznaczenie AIF ® jest wydawane przez fi360.com. Obecnie trzech doradców firmy posiada desygnacje AIF ®: David John Marotta, Bob Arms i Matthew Illian.

Artykuł Davida Johna Marotty Dziesięć pytań do doradcy finansowego został wybrany finalistą konkursu na artykuł fi360 w 2012 roku.

Niespodziewana aktualizacja Apple iPhone 12 nagle potwierdzonaOstrzeżenie o podróży: 10 stanów teraz w „ punkcie zwrotnym ” Per Harvard-Brown Covid-19 TrackerOprócz sprawdzania bodźców, oto, ile można uzyskać z pakietu bodźców do domuFi360 promuje kulturę odpowiedzialności powierniczej i usprawnia procesy decyzyjne powierników inwestycji i innych dostawców usług finansowych. Oto wyjaśnienie, na czym się koncentrują i oznaczenie AIF ® z ich strony internetowej:

Powiernicy inwestycji są nieustannie poddawani kontroli prawnej i praktycznej – wypływa z wielu kierunków iz różnych powodów. Jest prawdopodobne, że liczba skarg i / lub spraw sądowych dotyczących złego zarządzania inwestycjami będzie nadal rosła. Chociaż niektóre z tych zarzutów mogą być uzasadnione, wielu można uniknąć, mając jasną wiedzę o tym, kto jest powiernikiem i czego się od niego wymaga.

Szkolenie i wyznaczenie AFI pomaga złagodzić tę odpowiedzialność poprzez instruowanie o praktykach, które obejmują stosowne przepisy i najlepsze praktyki. Oznaczenie Akredytowanego powiernika inwestycyjnego ® (AIF ®) oznacza dogłębną wiedzę i umiejętność stosowania praktyk powierniczych. Dzięki programom szkoleniowym AFI fi360 desygnowani AFI poznają Praktyki oraz ramy prawne i najlepsze praktyki, na których zostały zbudowane. Wyznaczeni AFI cieszą się w branży reputacją ze względu na umiejętność wdrażania ostrożnego procesu we własnych praktykach inwestycyjnych, a także możliwość pomagania innym we wdrażaniu odpowiednich zasad i procedur.

A oto kodeks etyczny, który osoby wyznaczone przez AIF ® muszą poświadczyć:

Kodeks etyczny fi360 AIF ®

Moim klientom:

  • Zatrudniać i dostarczać klientowi informacji na temat Rozważnych praktyk, gdy pełni rolę powiernika inwestycji i / lub doradza innym powiernikom inwestycji.
  • Działaj uczciwie i uczciwie oraz unikaj konfliktów interesów, rzeczywistych lub domniemanych.Zapewnij terminowe i zrozumiałe ujawnianie odpowiednich informacji, które są dokładne, kompletne i obiektywne.Odpowiadać przy określaniu wartości moich usług i mojej formy rekompensaty; biorąc pod uwagę czas, umiejętności, doświadczenie i szczególne okoliczności związane ze świadczeniem moich usług.Poznaj granice mojej wiedzy i kieruj moich klientów do kolegów i / lub innych specjalistów w związku z kwestiami wykraczającymi poza moją wiedzę i umiejętności.Szanuj poufność informacji uzyskanych w trakcie mojej pracy i nie ujawniaj ich innym osobom, chyba że jest to upoważnione lub w inny sposób prawnie do tego zobowiązany. Nie będę wykorzystywać poufnych informacji uzyskanych w trakcie mojej pracy dla własnej korzyści.Nie wykorzystuj żadnego związku ani odpowiedzialności, która została mi powierzona.W mojej społeczności (niezależnie od tego, czy jest ona zdefiniowana przez pracę, rodzinę i / lub przyjaciół), będę:
    1. Proaktywnie promuj etyczne zachowanie i bądź odpowiedzialny jako odpowiedzialny partner wśród moich rówieśników w środowisku pracy i w mojej społeczności.
    2. Upewnij się, że ogólne promowanie mojej praktyki jest realizowane w najlepszym interesie mojego zawodu.Szukaj, akceptuj i szczerze krytykuj prace techniczne; rozpoznawać i poprawiać błędy; i należycie uznawać wkład innych osób.Korzystaj w odpowiedzialny sposób z majątku i zasobów firmy, które zostały mi powierzone.Nieustannie poszerzam swoją wiedzę i umiejętności, dzielę się pomysłami i informacjami ze współpracownikami oraz pomagaj im.

      Zapisz się do Marotta On Money i otrzymaj bezpłatny dostęp do prezentacji: Dziesięć pytań, które należy zadać doradcy finansowemu.

    We use cookies to provide you with the best possible experience. By continuing, we will assume that you agree to our cookie policy